“严监严管”落地公募基金 夯实资管行业发展根基
2024-06-03 【 字体:大 中 小 】
近日,多家公募基金公司被异地证监局驻场检查,引发广泛热议。监管对此公开回应,此次是常规的例行检查,并非突击检查,实施异地交叉检查也是惯常操作,是依法从严监管市场的重要举措之一。
今年两会期间,证监会主席吴清在经济主题记者会上答记者问时表示,未来监管工作的重点要突出“两强两严”,其中,“强”是要“强本强基”,“严”就是“严监严管”,依法从严监管市场,依纪从严管理队伍。此次对公募基金行业的驻场检查和异地交叉监管,与近期监管层对证券基金行业“严”字当头的监管定调一脉相承。
一方面,强化日常监管、现场检查和执法问责,有利于进一步提高基金行业的监管效能。近年来,公募基金的规模快速扩张,行业监管的难度客观增大,急需提升监管能力手段、加大监管执法力度,比如加强现场检查和非现场监管、教育培训和稽查执法结合,坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚、监管问责和自律惩戒并重,强化全链条问责,都是在落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求。
另一方面,全面强化监管、防控风险,有利于加快推进建设一流投资机构,推动公募基金行业进一步高质量发展。对于公募基金来说,投资业绩和管理规模固然重若磐石,但合规经营、风险控制更是赖以生存、取信于民的生命线。尤其是在打造一流投资机构的过程中,基金公司更应该强化全面风险管理,恪守合规和风险防控底线,依法严惩行业机构及从业人员利益输送、违规融资、不公平对待、误导销售、恶性竞争以及为监管套利、绕道减持、内幕交易提供通道服务等违法违规行为,才能提高中国基金行业的国际美誉度和竞争力。
更为重要的是,监管层对证券基金行业“严”字当头的监管定调,也是对投资者特别是中小投资者合法权益的有力保护。公募基金行业是重要的机构投资者和实践普惠金融的重要载体,拥有超7亿的投资者群体和接近30万亿的管理规模,其能否健康发展关乎整个资本市场的稳定和广大人民群众的财产安全。但在当前,我国资本市场违法违规的成本较低,导致公募基金行业仍然存在不少违法违规行为,损害了中小投资者的切身利益。
公募基金的驻场检查,正是“严监严管”落地的重要信号。我们相信,全面强化监管执法的逐步推进将肃清公募基金的乱象顽疾,夯实资管行业的发展根基,切实保护中小投资者权益,进一步活跃资本市场、提振投资者信心。
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